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寧夏商務廳 關于進一步加強拍賣業監督管理有關事項的通知

發布時間:2013-1-10  
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  五市商務主管部門,各拍賣企業:

  為進一步規范我區拍賣企業經營行為,促進拍賣業健康有序發展,根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)、商務部《拍賣管理辦法》和有關文件精神,結合我區實際,現就進一步加強我區拍賣業監督管理的有關事項通知如下,請認真遵照執行。

  一、進一步明確拍賣業監管主體

 ?。ㄒ唬└蕁杜穆舴ā泛汀杜穆艄芾戇旆ā返墓娑?,自治區商務廳是自治區拍賣行業的主管部門,依法對全區拍賣業實施監督管理。

  各設區的地級市商務主管部門對本行政區域內的拍賣業實施監督管理。

 ?。ǘ┠吶穆糶幸敵崾親災吻穆糶幸瞪繽歐ㄈ俗櫓?,在中國拍賣行業協會和自治區商務廳指導下,制定行業規范,加強行業自律,服務會員企業,維護會員企業的合法權益。受中國拍賣行業協會和自治區商務廳委托,承辦會員企業拍賣師年檢初審,拍賣企業相關信息收集、報送等工作。

 ?。ㄈ┓蒼謐災吻姓蚰諞婪ㄈ〉門穆艟手?,從事拍賣活動的拍賣企業,均須遵守《拍賣法》、《拍賣管理辦法》、《關于加強拍賣師監督管理的規定》等有關法律法規及本通知的精神,主動接受各級商務主管部門的監管,支持和配合行業協會開展工作。

  二、完善拍賣企業準入機制

 ?。ㄒ唬┳災吻濤裉耘穆羝笠底既朧敵泄婊芾?。拍賣企業的設立除應符合相關法律法規的要求外,還應符合自治區商務廳制定的拍賣行業發展規劃,按照“統籌規劃、合理布局、適度競爭、規范經營、動態管理”的原則進行核準。

 ?。ǘ┥昵肷枇⑴穆羝笠?,應按照《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等有關法律法規的規定和要求報送設立申請及相關書面材料、由設區的市級商務主管部門先行按照自治區拍賣行業發展規劃確定的本行政區域內設立拍賣企業的控制指標及相關法律法規的要求進行初審。對經初審符合規劃及設立條件的,由設區的市級商務主管部門以書面方式轉報自治區商務廳駐自治區政府政務大廳窗口,自治區商務廳按照全區拍賣行業發展規劃及相關法律法規的要求進行核準。

  三、加強拍賣企業監督核查,建立拍賣企業退出機制

 ?。ㄒ唬└魃棖氖屑渡濤裰鞴懿棵乓憂慷耘穆羝笠等粘3椴楹圖喙?,日常抽查和監管的主要事項包括:

  1、以承包、租賃等方式將本企業拍賣經營權交由其他單位或個人使用的;

  2、由非國家注冊拍賣師主持拍賣活動的;

  3、未與拍賣師所在企業簽訂協議或合同,聘請不在本企業注冊的拍賣師進行拍賣活動的;

  4、本企業注冊拍賣師以個人名義在其他拍賣企業或非拍賣企業進行拍賣活動的;

  5、利用財物賄賂或者其他不正當手段取得拍賣委托的;

  6、超范圍、超資質接受并承辦拍賣業務的;

  7、以排擠競爭對手為目的,以零傭金方式爭取拍賣標的,或低于拍賣合理支出收取傭金的;

  8、未經公開拍賣開具“成交確認書”的;

  9、違反拍賣程序,先確定購買者和成交價,再進行虛假拍賣的;

  10、在拍賣活動中雇傭或指使他人操縱價格,制造虛假競買氣氛的;

  11、侵吞、挪用或非法扣壓應支付委托人拍賣價款的;

  12、向政府有關部門和拍賣行業協會隱瞞情況,提供虛假報表、材料和其他信息的;

  13、聘用國家行政機關、司法機關、金融機構等部門工作人員為本企業的專職、兼職業務人員、拍賣師及顧問的;

  14、發生群眾投訴或舉報,對造成不良社會影響負有責任的;

  15、其他違法違規行為。

 ?。ǘ┩晟婆穆羝笠的甓群瞬櫓貧?。拍賣企業年度監督核查工作由自治區商務廳負責組織實施。根據《拍賣法》、《拍賣管理辦法》等規定的年度核查內容及年度核查工作方案,拍賣企業年度核查,先由寧夏拍賣行業協會初審,再由各設區的市級商務主管部門審核,最后由自治區商務廳出具核查意見。

 ?。ㄈ┭細裰蔥信穆羝笠低順齷?。

  1、各市級商務主管部門在日常抽查和監管中,發現拍賣企業存在本通知第三款內容任何一項的,應將該企業列為不合格企業,及時對有關情況進行調查核實,并將調查核實情況以書面方式報自治區商務廳,由自治區商務廳以書面方式責令其停業限期整改,經整改仍不合格的,由自治區商務廳注銷其《拍賣經營批準書》,并向社會公告。

  2、自治區商務廳對未能通過年度核查的拍賣企業,以書面方式責令其限期整改,對限期整改達不到整改要求、未按有關規定參加年度核查、或經年度核查存在嚴重違法違規情況,以及半年以上(含半年)沒有拍賣師和拍賣業務的企業,由自治區商務廳注銷其《拍賣經營批準書》,通報有關部門,并向社會公告。

 ?。ㄋ模┠吶穆糶幸敵岣萆濤裰鞴懿棵湃粘3椴?、年度核查情況建立健全拍賣企業信用檔案,對會員企業基本狀況、經營情況、資質榮譽、違規情況等記錄在案,作為推薦、評定企業信用的依據。

 ?。ㄎ澹┒耘穆羝笠底手勢藍ɑ蠆斡胝棵?、司法強制拍賣、金融機構等對外委托拍賣機構的招標入圍,應當先由寧夏拍賣行業協會初審,再由各設區市商務主管部門審核,最后由自治區商務廳核查同意后,方可認定或推薦上報;對有違規記錄或存在問題被商務主管部門責令整改的,兩年內不得參評。

 ?。┳災吻濤裉涸鴝暈シ礎杜穆舴ā?、《拍賣管理辦法》從事拍賣活動的拍賣企業和拍賣師,按《拍賣管理辦法》第六章有關規定實施相關行政處罰。

  四、進一步規范拍賣企業經營管理行為和變更事項

 ?。ㄒ唬└髖穆羝笠滌ρ細癜湊鍘杜穆舴ā返墓娑ㄊ杖∮督?,堅決抵制任意降低傭金損害行業利益的不正當競爭行為。除司法強制拍賣、公物拍賣按國家規定不得收取委托方傭金外,傭金應當參考以下標準收?。?00萬元以下(含200萬元)的標的不低于4%;200萬元以上至500萬元以下(含500萬元)的標的不低于3%;500萬元以上至1000萬元以下(含1000萬元)的標的不低于2%;1000萬元以上至5000萬元以下(含5000萬元)的標的不低于1%;5000萬元以上至10000萬元以下(含10000萬元)的標的不低于0.5%;10000萬元以上的標的不低于0.3%。

 ?。ǘ┡穆艄嫻姆⒉急匭胙≡衲娜氈?、新消息報、華興時報及各市的日報等發行量大、覆蓋面廣的媒體。公告內容必須真實、完整、準確。

 ?。ㄈ└髖穆羝笠當匭爰憂慷員酒笠檔蛋腹芾?,建立和完善企業從業人員、注冊拍賣師、財務、合同(委托書)、拍賣公告、拍賣現場錄像等檔案管理辦法。對所有拍賣會必須現場錄制完整的視頻資料,不得進行事后技術處理,偽造修改相關內容。拍賣會現場視頻資料由各拍賣企業在年度終了后,按照拍賣會時間順序整理成系統性資料,連同拍賣師年檢、企業年審報告等一并報寧夏拍賣行業協會和自治區商務廳進行核查。

 ?。ㄋ模┡穆羝笠瞪昵氚燉肀涓孿?,應按有關規定和要求提供書面材料,先由設區的市級商務主管部門進行初審,經初審符合變更條件和要求的,由設區的市級商務主管部門以正式文件轉報自治區商務廳駐自治區政府政務大廳窗口受理,自治區商務廳按照規定程序和要求進行審查核準。

 ?。ㄎ澹┡穆羝笠翟鱟嗜宋桓齷蛞桓鲆隕獻勻蝗?,原出資人申請全部全額退出拍賣企業,由其他自然人受讓其經營權的,商務主管部門不應以變更事項為由受理其變更申請,應按本拍賣企業自愿退出拍賣業,主動放棄拍賣業經營資質,由自治區商務廳收回并注銷其《拍賣經營批準書》,通報有關部門,并向社會公告。原出資方按相關規定進行清算。

 ?。└骷渡濤裰鞴懿棵旁諞桓瞿甓饒謔芾砼穆羝笠當涓孿釕昵氬懷淮?。拍賣企業持續經營未滿一年,或上年度年審不合格責令整改的,其變更事項不予受理。

  五、加強拍賣師從業監管

 ?。ㄒ唬┠吶穆糶幸敵嵋細癜湊罩泄穆糶幸敵帷豆賾詡憂顆穆羰嘍焦芾淼墓娑ā罰ㄏ魯啤豆娑ā罰?,加強對會員企業拍賣師注冊、年檢、執業行為、調動等的審核與監管,建立拍賣師日常監管機制,要按照《規定》對拍賣師違法違規行為進行核實,及時上報中國拍賣行業協會和自治區商務廳進行查處。

 ?。ǘ┠吶穆糶幸敵嶧嵩逼笠蹬穆羰υ諞桓鱟⒉崮甓饒諼粗鞒峙穆艋岬?,寧夏拍賣行業協會不對其進行年檢注冊初審。

  六、強化拍賣企業信息報送工作

 ?。ㄒ唬└髖穆羝笠狄湊兆災吻濤裉貧ǖ摹杜穆羝笠稻榭鐾臣票ū懟泛汀杜穆羝笠狄滴褳臣潑饗副懟罰ㄒ韻錄虺啤鍛臣票懟罰└袷膠湍諶藎郊?,在每年7月15日之前向自治區商務廳報送本企業上半年《統計表》。年度終了后,將年度《統計表》連同年審報告等一并報自治區商務廳進行核查,同時抄報寧夏拍賣行業協會。

 ?。ǘ└髖穆羝笠滌Φ卑湊沼泄毓娑笆畢蟶濤癲亢妥災吻濤裉?、寧夏拍賣行業協會報送有關數據、《統計表》及相關信息。對一年內兩次或連續兩個月不按時報送的企業將不予年審。

  本通知未盡事項、按《拍賣法》和《拍賣管理辦法》等法律法規和要求執行。

  二〇一一年三月二十三日

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